交易所風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、投機(jī)頭寸限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

　　1、保證金制度

     交易保證金是指會(huì)員在交易所帳戶中確保合約履行的資金，是已被占用的保證金。天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的5%。

　　交易所根據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)合約持倉(cāng)的不同數(shù)量和上市運(yùn)行的不同階段（即：從該合約新上市掛牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。具體規(guī)定如下：

　　交易過(guò)程中，當(dāng)某一標(biāo)準(zhǔn)合約持倉(cāng)量達(dá)到某一級(jí)持倉(cāng)總量時(shí)，暫不調(diào)整交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)日結(jié)算時(shí)，若某一標(biāo)準(zhǔn)合約持倉(cāng)量達(dá)到某一級(jí)持倉(cāng)總量，則交易所對(duì)該合約全部持倉(cāng)收取與持倉(cāng)總量相對(duì)應(yīng)的交易保證金，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開(kāi)市前追加到位。

　　當(dāng)某一標(biāo)準(zhǔn)合約達(dá)到應(yīng)該調(diào)整交易保證金的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)在新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行前一交易日的結(jié)算時(shí)對(duì)該合約的所有歷史持倉(cāng)按新的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開(kāi)市前追加到位。

　　在進(jìn)入交割月份后，賣方可以用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為與其所示數(shù)量相同的交割月份標(biāo)準(zhǔn)合約持倉(cāng)的履約保證，其持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的交易保證金不再收取。

　　2、漲跌停板制度

    漲跌停板是指標(biāo)準(zhǔn)合約允許的日內(nèi)價(jià)格最大波動(dòng)幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交。

　　在某一標(biāo)準(zhǔn)合約的交易過(guò)程中，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其漲跌停板幅度：

   （一）標(biāo)準(zhǔn)合約價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)；（二）遇國(guó)家法定長(zhǎng)假時(shí)；（三）交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯變化時(shí)；（四）交易所認(rèn)為必要的其他情況。

　　交易所根據(jù)市場(chǎng)情況決定調(diào)整漲跌停板幅度的，應(yīng)公告，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　對(duì)同時(shí)適用本辦法規(guī)定的兩種或兩種以上漲跌停板的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最高值確定。